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【e世博网址】沪深交易所就证券投资基金上市规则征求意见

文章来源:中国科学报    发布时间:2018-01-21 15:21:45  【字号:      】

沪深交易所就证券投资基金上市规则征求意见

上交所宣布证券投资基金上市规矩征求看法为增强上市基金监管,维护投资者正当权益,上海证券交易所对《上海证券交易所证券投资基金上市规矩(2007年)》进行了修订,形成了《上海证券交易所证券投资基金上市规矩


上交所宣布证券投资基金上市规矩征求看法

为增强上市基金监管,维护投资者正当权益,上海证券交易所对《上海证券交易所证券投资基金上市规矩(2007年)》进行了修订,形成了《上海证券交易所证券投资基金上市规矩(2017年征求看法稿)》,现向社会公然征求看法。

为保证基金终止上市业务的安稳实行,保障基金持有人好处,修正中重要斟酌:

1.增添终止上市察看期;

2.分类监管,对分级基金实行更严厉的条件;

3.连续的信息披露和风险提醒公告请求;

4.基金管理人可依据产品特色,自行选择终止上市计划。

对基金上市申请的办理时限予以缩减,进步服务程度,并明白上市委员会的职责;同时,对特别情形下暂缓上市,预留必定的政策空间。增强对特别基金产品的投资者维护工作,新增第六条,基金管理人及本所会员应该增强对构造庞杂、风险较高基金产品的投资者维护,通过各种渠道开展投资者教导工作,充足揭示相干风险,切实实行投资者恰当性管理职责,领导投资者理性参与基金投资。

深交所就证券投资基金上市规矩征求看法

为增强证券投资基金上市、终止上市和信息披露监管,强化分级基金风险防备,维护投资者正当权益,深圳证券交易所于近期宣布了《深圳证券交易所证券投资基金上市规矩(2017年征求看法稿)》,并公然向社会征求看法。

深交所相干负责人介绍,与现行《深圳证券交易所证券投资基金上市规矩》相比,《规矩》重要修正内容包含以下几个方面:一是完美基金上市和终止上市审核程序。引入上市委员会审议机制,由深交所上市委员会对基金上市申请和终止上市事宜作出独立的专业断定并形成审核看法。二是完美小范围基金终止上市相干部署。设置基金终止上市察看期,基金不再具备上市条件且相干情况在察看期内未打消的,基金进入终止上市程序;为维护基金持有人权益,请求基金管理人在基金进入终止上市程序后规定期限内采用基金转型或清盘等终止上市实行计划,并请求基金管理人和本所会员在基金可能或已经触发终止上市条件后增强风险提醒;为增强分级基金监管,对分级基金设置更严厉的终止上市条件。三是增强对特别基金的投资者维护和恰当性管理。规定构造庞杂、风险较高基金上市时应该有符合本所规定的投资者恰当性部署;基金管理人及本所会员应该增强上述基金的投资者维护和教导。四是增强监管,优化业务办理。进一步明白对违规基金信息披露任务人及其信息披露负责人可采用的监管办法;撤消惯例业务例行停牌,简化基金上市申请资料。

本次《深圳证券交易所证券投资基金上市规矩(2017年征求看法稿)》征求看法的截止时光为2017年7月2日,深交所将依据市场各方的看法,及时对《规矩》进行修正完美。


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